第一层：法律

由全国人大或全国人大常务委员会指定并颁布的法律。这一个层级最好记忆，看到《XXXXX法》选他！！！

第二层：行政法规

由国务院指定并颁布。

• 《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
• 《证券公司监督管理条例》
• 《企业债券管理条例》
• 《期货交易管理条例》

记忆方法：只有一个是暂行办法，其他都是《XXX条例》,

第三层：部门规章

由国务院直属事业单位制定

• 《私募投资基金监督管理暂行办法》
• 《证券投资基金管理公司管理办法》
• 《证券公司风险控制指标管理办法》
• …

记忆：这里着重记忆加粗部分的**《私募投资基金监督管理暂行办法》**，与第二层中的证券、期货区分。

第四层：规范性文件

除部门规章以外的相关部门制定的规范性文件。

• 《证券公司治理准则》
• 《证券公司内部控制指引》
• 《证券账户非现场开户实施暂行办法》
• 《证券公司开立客户账户规范》

记忆：规范性文件和下面的行业自律规则其实比较容易混淆，我认为可取的方法是记住上面的第四层，除此之外出现的规则之类文件默认选择第五层——行业自律规则。

第五层：行业自律规则

有证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司等自律组织制定

• 《上海证券交易所交易规则》
• 《深证证券交易所交易规则》
• 《证券业从业人员执行行为准则》
• 《首次公开发行股票配售细则》
• 《中国证券登记结算有限责任公司证券账户业务指南》
• 《证券账户管理规则》